法院庭審錄音錄像新規(guī)權威解讀

一、修訂的背景、思路及原則

　　這次修訂主要基于幾個方面的考慮：一是全面落實黨的十八屆三中、四中、五中全會精神。三中全會《決定》提出，“推進審判公開、檢務公開，錄制并保留全程庭審資料”；四中全會《決定》從司法公開的機制建設入手提出，“構建開放、動態(tài)、透明、便民的陽光司法機制……，杜絕暗箱操作”。二是進一步深化司法公開。2013年11月21日《最高人民法院關于推進司法公開三大平臺建設的若干意見》公布實施以來，人民法院不斷加強科技法庭建設，對庭審活動全程進行同步錄音錄像，做到“每庭必錄”；2016年9月27日，最高人民法院“中國庭審公開網(wǎng)”上線運行，這標志著司法公開的第四大平臺建成，司法公開的深度和廣度不斷強化。人民法院逐步完善成熟的司法公開平臺建設為當事人、其他訴訟參與人等通過查看庭審錄音錄像監(jiān)督庭審、保障權利、旁聽庭審活動、接受法治教育提供了更多的可能。三是推進落實司法改革任務。《最高人民法院關于全面深化人民法院改革的意見——人民法院第四個五年改革綱要（2014—2018）》提出，“建立庭審全程錄音錄像機制”，“加強科技法庭建設，推動庭審全程同步錄音錄像。建立庭審錄音錄像的管理、使用、儲存制度”。四是契合人民法院信息化建設發(fā)展步伐。截至2016年12月，全國已經(jīng)建成2.3萬個科技法庭。2016年2月最高人民法院制定下發(fā)的《人民法院信息化建設五年發(fā)展規(guī)劃（2016—2020）》《最高人民法院信息化建設五年發(fā)展規(guī)劃（2016—2020）》從硬件建設、管理服務、機制運行等方面，為提升人民法院信息化水平進行了統(tǒng)籌規(guī)劃和頂層設計，為全面實現(xiàn)庭審過程錄音錄像提供了制度保證和技術支撐。五是進一步解決司法實踐中的突出問題。目前實踐中存在著庭審錄音錄像的錄制管理、開發(fā)使用標準不統(tǒng)一等問題。此外，有些地方法院數(shù)字化法庭錄音錄像設備閑置或僅僅起到監(jiān)控器的作用，造成司法資源的浪費，亟須解決。六是進一步滿足人民群眾不斷增長的司法需求。隨著新技術的產(chǎn)生和發(fā)展，人民群眾對于快捷、便利的訴訟要求也越來越強烈，人民法院也已具備通過對庭審錄音錄像的綜合開發(fā)利用來提供便民利民服務的條件和可行性。

　　本次修訂遵循的基本思路是：按照庭審錄音錄像形成的時間過程，先后規(guī)定庭審錄音錄像錄制的范圍，與庭審錄音錄像工作配套的硬件要求；庭審錄音錄像錄制主體、真實性、完整性要求；錄制后的存儲、管理、查閱、使用、公開以及違反該規(guī)定的責任追究等。

　　本次修訂堅持了以下原則：一是規(guī)范管理原則。針對審判實踐中存在的對庭審活動錄音錄像工作錄而不存、存而不管、管而不用等情況，對庭審錄音錄像的錄制到管理使用全過程進行了統(tǒng)一和規(guī)范。二是深化公開原則。著力于司法公開的延伸，允許當事人、訴訟代理人等依法查閱庭審錄音錄像，規(guī)定人民法院播放依法公開審理案件的庭審錄音錄像，更好地體現(xiàn)深化司法公開的改革精神。三是前瞻性原則。立足于人民法院信息化建設所取得的階段性成果，注重引入現(xiàn)代技術手段應用于審判工作中，同時，考慮全國各地法院審判水平、硬件建設水平的差異等情況，既兼顧未來技術給審判工作帶來的變化，也不搞“一刀切”。四是鼓勵創(chuàng)新原則。汲取地方人民法院借助信息化建設成果進行實踐探索所積累的有益經(jīng)驗，充分肯定將技術手段引入庭審記錄方式改革，為未來信息技術在審判工作中的深度應用拓寬路徑。五是方便訴訟原則。從方便當事人及其他訴訟參與人參與訴訟入手，對復制錄音、謄錄庭審錄音錄像，以及使用庭審錄音錄像替代法庭筆錄并對其簽字確認等環(huán)節(jié)進行規(guī)范和完善，最大限度滿足當事人及其他訴訟參與人參與訴訟的需求，有效保障其訴訟權利實現(xiàn)。六是效率原則。針對當前人民法院“案多人少”矛盾突出的問題，使用智能技術，合理配置審判資源，推進庭審記錄改革，促進案件繁簡分流工作，提高審判質(zhì)效。

二、《若干規(guī)定》的法律定位

　　本次將修訂后的《若干規(guī)定》作為司法解釋，主要是基于以下幾點：一是將司法實踐中探索積累的、有價值的改革成果以司法解釋的形式加以固化，既能鼓勵和激發(fā)各級法院改革創(chuàng)新的積極性，符合當前司法改革的精神和相關要求，又能彌補現(xiàn)行法律對于此項工作的規(guī)定過于原則和籠統(tǒng)等不足。二是將科技創(chuàng)新的成果法律化，可以促進信息技術在審判工作中的深度應用，從而將法官和當事人從傳統(tǒng)的、效率相對低下的司法運作模式中解脫出來，大大解放司法生產(chǎn)力，為科學配置審判資源奠定良好的基礎。三是允許庭審錄音錄像替代法庭筆錄規(guī)范當事人等復制庭審錄音、謄錄庭審錄音錄像的行為，更加充分保障當事人的訴訟權利，樹立人民法院公開、公正、權威、為民的良好形象。四是符合《最高人民法院關于司法解釋工作的規(guī)定》（法發(fā)〔2007〕12號）第六條“根據(jù)立法精神對審判工作中需要制定的規(guī)范、意見等司法解釋，采用‘規(guī)定’的形式”規(guī)定，具有正當性和合法性。

三、錄音錄像的錄制范圍

　　根據(jù)黨的十八屆三中和四中全會《決定》精神以及“人民法院四五改革綱要”整體規(guī)劃和部署，《若干規(guī)定》第一條規(guī)定：“人民法院開庭審判案件，應當對庭審活動進行全程錄音錄像。”考慮到當前人民法院所面臨的形勢任務、司法實踐的具體要求以及目前人民法院信息化建設的基礎條件基本能夠滿足錄音錄像的實際需要等情況，我們在修改工作中調(diào)研了解到，像甘肅、寧夏、青海等經(jīng)濟相對落后的西部偏遠地區(qū)的人民法庭，也基本具備庭審錄音錄像的硬件條件，經(jīng)綜合考量改革要求以及實際情況，兼顧司法實踐中，對于在審判法庭以外進行的其他審判活動。比如，執(zhí)行、聽證、質(zhì)詢、接訪等，可能也有進行錄音錄像的需求和必要性，在第十八條又規(guī)定：“人民法院從事其他審判……需要進行錄音錄像的，參照本規(guī)定執(zhí)行。”這樣，對相關審判和執(zhí)行活動等給予了充分考慮，增強了《若干規(guī)定》的可操作性。

四、庭審錄音錄像替代法庭筆錄的創(chuàng)新價值及適用范圍

五、庭審錄音錄像的具體要求

　　庭審錄音錄像的真實性、完整性對于保證其法律效力十分關鍵，尤其是《若干規(guī)定》第八條規(guī)定以庭審錄音錄像替代法庭筆錄，意味著庭審錄音錄像被賦予與法庭筆錄同等的法律效力。為此，《若干規(guī)定》在錄音錄像的錄制和保存上規(guī)定了一系列保障措施。

　　一是關于錄音錄像錄制真實性、完整性的技術保障。由于實踐中各地法院軟硬件配置不統(tǒng)一，原則規(guī)定采取疊加同步錄制時間或者其他措施保證庭審錄音錄像的真實和完整。但是，即便是在多重保障的情況下，仍然可能因技術或設備故障等原因損及庭審錄音錄像的完整性。因此，本條規(guī)定要求，當出現(xiàn)技術和設備故障等原因?qū)е峦忎浺翡浵癫煌暾虿徽鎸嵉模瑧斢韶撠熶浿迫藛T作出相應的說明后，審判長或獨任審判員審核簽字后附卷，從而實現(xiàn)對容易出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)進行監(jiān)督和把關。

　　二是關于庭審錄音錄像起始時間的選擇。實踐中，各地法院庭審錄音錄像錄制的時間并不統(tǒng)一，有的從宣布法庭紀律時開始，有的從審判人員進入法庭或?qū)徟虚L（獨任審判員）宣布開庭時開始。錄音錄像結(jié)束的節(jié)點也不統(tǒng)一，有的法院在宣布閉庭后當事人核對筆錄時仍繼續(xù)錄音錄像。鑒于此，為了與訴訟法規(guī)定的精神保持一致，統(tǒng)一將庭審錄音錄像的期間確定為自宣布開庭時開始，至閉庭時結(jié)束。如果有些法院基于規(guī)范庭審秩序的需要，將庭審錄音錄像延長至從宣布法庭紀律開始錄制，或者遲延結(jié)束錄制時間，也不會與本規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突。

　　三是關于庭審錄音錄像的中斷情形。按照民訴法的相關規(guī)定，在公開審理的案件中，有些證據(jù)既不能在庭審過程中公開舉證，也不能公開質(zhì)證；刑事案件庭審過程中也存在涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等不宜公開的事項。因此，當庭審過程中出現(xiàn)這些情形時，庭審錄音錄像可能需要中斷。在庭審調(diào)解過程中，針對調(diào)解活動特殊性或者出于對當事人選擇權的尊重，增強通過庭審調(diào)解活動解決糾紛的實效性，可以中斷對其進行錄音錄像。

　　四是關于庭審錄音錄像的錄制主體。由于現(xiàn)代科技的簡便實用性，庭審錄音錄像的操作非常簡便容易，由誰負責錄制，既不存在技術層面的困難，也不會影響制作法庭筆錄。實踐中，存在著由審判長（獨任審判員）、書記員、技術人員等負責錄制的情況。為了避免“一刀切”，規(guī)定中沒有刻意對錄制人員進行統(tǒng)一要求，同時，結(jié)合審判實際，規(guī)定負責錄制的人員可以及時將錄音錄像的起止時間、有無中斷等情況進行記錄附卷（有的地方法院采取通過填寫格式化的表格進行記錄）。

　　五是關于庭審錄音錄像的存儲。按照人民法院電子訴訟檔案管理的相關規(guī)定，庭審錄音錄像屬于電子訴訟檔案的組成部分，應當使用專門設備離線或在線存儲。隨著人民法院每年審理案件數(shù)量大量增加，庭審錄音錄像的存儲和管理任務也十分繁重，存儲成本較高，技術維護成本也不斷增加。經(jīng)論證認為，庭審錄音錄像存儲成本取決于存儲策略，可以采取區(qū)分對象分層存儲。比如，對于超過三年的“冷數(shù)據(jù)”可以選取經(jīng)濟的存儲方式解決。另外，隨著技術不斷成熟，存儲、維護的成本也將不斷降低。《若干規(guī)定》基于實際情況，沒有對存儲期限作硬性要求，規(guī)定“按照人民法院電子訴訟檔案管理規(guī)定執(zhí)行”。對于因設備故障等原因?qū)е碌牟环霞夹g標準的錄音錄像，應當一并存儲，以備查閱。

　　六是關于責任追究。庭審錄音錄像屬于電子訴訟檔案，其屬于法律訴訟文件，故破壞錄音錄像的行為對于訴訟將會產(chǎn)生不良的影響。因此，《若干規(guī)定》第十五條規(guī)定了相應的責任條款。這與因設備、技術等客觀原因?qū)е落浺翡浵駜?nèi)容不完整的后果是反向?qū)模邚牟煌慕嵌冗M行規(guī)范，形成了保證錄音錄像的真實和完整的體系。民訴法、刑訴法及其司法解釋以及《中華人民共和國人民法院法庭規(guī)則》等對上述行為的處理均有相應的規(guī)定。

六、庭審錄音錄像與司法公開的關系

七、關于智能語音文字轉(zhuǎn)換技術在庭審錄音錄像中的使用

八、關于庭審錄音錄像在規(guī)范庭審秩序中的作用